バイナンス子会社BAM、顧客資金の米国債への投資を許可

cdLast Updated: 7月 20, 2024

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バイナンスと米国規制当局との間の法的紛争は終わりがないようだ。43億ドルという高額な罰金を支払ったにもかかわらず、この和解は司法省（DOJ）、金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）、外国資産管理局（OFAC）、内国歳入庁（IRS）、商品先物取引委員会（CFTC）とのものだった。しかし、証券取引委員会（SEC）との訴訟は継続中である。

バイナンス（BAM）に関する昨日の裁判所命令について、アイインは皆のために重要なポイントを要約した：SECの訴訟はコロンビア特別区連邦地方裁判所で審理されているため、昨日発表された文書は同裁判所からの裁判所命令である。

これは訴訟の終結を意味するものではなく、訴訟中もバイナンスが業務を継続し、顧客や市場への影響を最小限に抑えるための措置に過ぎない。Aiyingはこれを極めて人道的なものと考えている。文書の主な内容は基本的にこうだ：「私はあなたを訴えますが、訴訟手続き中、あなたはまだ許されています：

会社資産の投資を承認する：BAMは、他の会社または投資顧問を通じて資金を投資することができますが、これらの会社がBinanceと提携していないことを条件とします。BAMは、これらの資金がバイナンス関連企業に投資されないようにしなければなりません。
顧客のフィアット資金を投資する: BAMは、現在BitGoに保有されている顧客のフィアット資金の一部を、米国財務省発行の4週間物財務省証券（28日間）に限定して米国債に投資することができます。この投資はBinanceに関与してはならず、BAMはいつでも顧客の引き出しに十分な資金があることを保証しなければならない。
暗号通貨の保管: BAMは、Binanceと提携していないサードパーティカストディアンが提供するウォレットにその資産をカストディさせ、送金させることができます。これらのウォレットは、BAMトレーディングの従業員または米国に所在する第三者カストディアンによって顧客の資産管理と新しい秘密鍵が管理されている必要があります。すべての送金および引き出しは、BAMトレーディングによって承認され、必要に応じて第三者カストディアンによって承認される必要があります。バイナンスのエンティティはこれらのウォレット資産を管理することはできません。

背景情報

I.訴訟に関与した主な団体

バイナンス・ホールディングス・リミテッド: Changpeng Zhaoが設立・所有するケイマン諸島登録の有限責任会社。2017年7月から国際的な暗号資産取引プラットフォームであるBinance.comプラットフォームを運営している。
BAMトレーディングサービス：フロリダ州マイアミに本社を置く、デラウェア州登録の会社で、Binance.USの運営主体。BAM Managementの完全子会社。BAM Tradingは、米国43の司法管轄区においてマネートランスミッターライセンス（MTL）を取得している。
BAMマネジメントUSホールディングス：デラウェア州登録の会社で、BAM Tradingやその他の関連事業体の親会社。2019年にBinance.USプラットフォームがローンチされたとき、BAM Managementはケイマン諸島の会社であるBAM Management Company Limitedによって完全所有されており、そのBAM Management Company Limitedは、Changpeng Zhaoが所有・支配する英領バージン諸島の会社であるCPZ Holdings Limitedによって完全所有されている。

II.バイナンスに対するSECの訴訟スケジュール

2022: 初期調査と警告

SECは2022年にバイナンスに対する予備調査を開始した。具体的な内容は完全には明らかにされなかったが、SECの主な懸念事項には、バイナンスが米国証券法に違反していないか、特に無登録で証券取引サービスを提供していないかどうかが含まれていた。

2023年6月SECによる正式な訴訟

2023年6月、SECはBinanceとその創業者であるChangpeng Zhao氏を正式に提訴し、未登録の証券取引所およびブローカー・ディーラーとしての運営、マネーロンダリング防止規制違反などの証券法違反を主張した。同訴訟はまた、バイナンス・プラットフォーム上の特定の暗号資産（バイナンス・コイン、BNBなど）を有価証券に分類し、バイナンスに対してこれらの有価証券の取引と販売の停止を要求した。