Hčerinski družbi Binance BAM dovoljeno vlaganje sredstev strank v ameriške zakladne menice
Pravni spor med družbo Binance in ameriškimi regulatorji se zdi neskončen. Kljub plačilu visoke globe v višini 4,3 milijarde dolarjev je bila ta poravnava sklenjena z Ministrstvom za pravosodje (DOJ), Mrežo za pregon finančnih kaznivih dejanj (FinCEN), Uradom za nadzor tujih sredstev (OFAC), Davčno upravo (IRS) in Komisijo za trgovanje z blagovnimi terminskimi pogodbami (CFTC). Postopek s Komisijo za vrednostne papirje in borzo (SEC) pa je v teku.
Aiying je v zvezi z včerajšnjo sodno odredbo glede Binance (BAM) povzel ključne točke za vse: Ker se tožba SEC obravnava na okrožnem sodišču ZDA za okrožje Columbia, je včeraj objavljeni dokument sodna odredba tega sodišča.
To ne pomeni konca postopka, temveč le zagotovitev, da lahko družba Binance med sodnim postopkom nadaljuje svoje poslovanje ter čim bolj zmanjša vpliv na stranke in trg. Aiying meni, da je to precej humano. Glavna vsebina dokumenta v bistvu navaja: “Čeprav vas tožim, vam je med postopkom še vedno dovoljeno:
- Odobritev naložb sredstev družbe: BAM lahko svoja sredstva vlaga prek drugih podjetij ali naložbenih svetovalcev, če ti niso povezani z Binance. Družba BAM mora zagotoviti, da se ta sredstva ne vlagajo v podjetja, povezana z družbo Binance.
- Vlaganje fiatnih sredstev strank: BAM lahko del fiat sredstev strank, ki so trenutno pri BitGo, investira v ameriške zakladne menice, omejene na štiritedenske zakladne menice, ki jih izda Ministrstvo za finance ZDA (28 dni). Ta naložba ne sme vključevati družbe Binance, družba BAM pa mora zagotoviti, da je na voljo dovolj sredstev za dvige strank v vsakem trenutku.
- Hramba kriptovalute: BAM lahko svoje premoženje hrani in prenese v denarnice, ki jih zagotavljajo skrbniki tretjih oseb, ki niso povezani z Binance. Te denarnice morajo imeti nadzor nad premoženjem stranke in nove zasebne ključe, ki jih upravljajo zaposleni v družbi BAM Trading ali skrbniki tretjih oseb s sedežem v ZDA. Vse prenose in dvige mora odobriti družba BAM Trading in po potrebi skrbniki tretjih oseb. Subjekti družbe Binance ne morejo imeti nadzora nad temi sredstvi denarnice.
Osnovne informacije
I. Ključni subjekti, vključeni v tožbo:
- Binance Holdings Limited: Družba z omejeno odgovornostjo, registrirana na Kajmanskih otokih, ki jo je ustanovil in ima v lasti Changpeng Zhao. Od julija 2017 upravlja platformo Binance.com, mednarodno platformo za trgovanje s kriptožetoni.
- BAM Trading Services Inc.: Družba, registrirana v zvezni državi Delaware, in operativni subjekt Binance.US s sedežem v Miamiju na Floridi. Je hčerinsko podjetje v popolni lasti družbe BAM Management. Družba BAM Trading ima dovoljenje za prenos denarja (Money Transmitter Licensing – MTL) v 43 jurisdikcijah ZDA.
- BAM Management US Holdings Inc.: Družba, registrirana v Delawaru, in matična družba družbe BAM Trading ter drugih povezanih subjektov. Ob zagonu platforme Binance.US leta 2019 je bila družba BAM Management v 100-odstotni lasti družbe BAM Management Company Limited, družbe s Kajmanskih otokov, ki je v 100-odstotni lasti družbe CPZ Holdings Limited, družbe z Britanskih Deviških otokov v lasti in pod nadzorom Changpenga Zhaa.
II. Časovni potek tožbe SEC proti Binance
2022: začetna preiskava in opozorilo
SEC je začela predhodno preiskavo Binance leta 2022. Čeprav posebne podrobnosti niso bile v celoti razkrite, so bili glavni pomisleki SEC med drugim, ali je Binance kršil ameriške zakone o vrednostnih papirjih, zlasti s ponujanjem storitev trgovanja z vrednostnimi papirji brez registracije.
junij 2023: Uradna tožba SEC
Junija 2023 je SEC uradno tožila družbo Binance in njenega ustanovitelja Changpenga Zhaoa zaradi domnevnih kršitev zakonov o vrednostnih papirjih, vključno z delovanjem kot neregistrirana borza vrednostnih papirjev in borznoposredniška družba, ter kršitev predpisov o preprečevanju pranja denarja. V tožbi je bilo določeno kripto premoženje na platformi Binance (kot je Binance Coin, BNB) opredeljeno tudi kot vrednostni papirji, zato je družba Binance zahtevala prenehanje trgovanja in prodaje teh vrednostnih papirjev.
Julij 2023: Odziv:
Družba Binance in Changpeng Zhao sta se odzvala na tožbo SEC, zanikala vse obtožbe in trdila, da tožba SEC nima pravne podlage. Zatrdila sta, da je družba Binance zavezana k spoštovanju vseh ustreznih zakonov in predpisov ter da je sprejela ukrepe za izboljšanje skladnosti.
september 2023: Predhodne odločbe in arbitraža
Med tožbo je sodišče izdalo predhodne odločitve o vprašanjih, kot sta, ali lahko SEC zamrzne sredstva družbe Binance in ali mora družba Binance predložiti več dokumentov. Obe stranki sta vstopili tudi v fazo delne poravnave in arbitraže, da bi razpravljali o morebitnih možnostih poravnave ali posebnih rešitvah zadeve.
2024: Tekoči primer
Od leta 2024 zadeva še vedno poteka. Odvisno od zapletenosti zadeve in pravnih postopkov lahko pride do nadaljnjih sojenj, predložitve dokazov in morebitne poravnave ali sodbe.
Zaključek
V zvezi z navdušenjem, ki ga je bilo mogoče opaziti na družbenih omrežjih zaradi včerajšnje sodne odredbe, ki Binance dovoljuje vlaganje sredstev strank v ameriške državne vrednostne papirje, moram reči, da ne razumem navdušenja. V dokumentu je jasno navedeno, da je naložba omejena na fiat sredstva strank in ne na sredstva v virtualnih valutah.
Če gre le za fiat valuto in le njen del, je ta ukrep namenjen zgolj zagotavljanju varnega in učinkovitega upravljanja fiat sredstev strank v času sodnega postopka, hkrati pa izpolnjuje zahteve po izplačilu. Ni potrebe po pretirani razlagi.