カナダの暗号通貨規制とコンプライアンスの課題を分析する

cdLast Updated: 7月 10, 2024

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2024年3月現在、カナダはCatalyx、KuCoin、Poloniex、xt.comを含む4つの暗号通貨取引所を禁止している。その一方で、15の暗号通貨取引プラットフォームが同地域での運営を承認されている。

最近、ブリティッシュ・コロンビア証券委員会（BCSC）は、Liquitrade Ltd.が運営するLatokenプラットフォームを調査し、BC州で登録なしに違法に運営されていることを発見した。ユーザーは実際の暗号資産を取引していたのではなく、これらの資産に対する契約権を取引していた。この事件は、市場における違反行為を明らかにしただけでなく、暗号通貨規制の重要性を浮き彫りにした。

1.イベントレビュー

Liquitrade Ltd.はLatokenプラットフォームを通じて暗号資産取引サービスを提供していた。しかし、BCSCの調査により、利用者は暗号資産を売買していたのではなく、これらの資産に対する契約権を取引していたことが判明した。

これらの契約権はデリバティブとみなされ、LiquitradeはBCSCに登録されていなかったため、その業務は違法とされた。BCSCは、Liquitradeは調査中に必要な協力を行わなかったため、罰金や市場禁止などの制裁を受ける可能性があると述べている。

2024年3月現在、カナダはCatalyx、KuCoin、Poloniex、xt.comを含む4つの暗号通貨取引所を禁止している。逆に、Bitbuy、Coinbase、Fidelityを含む15の暗号通貨取引プラットフォームが同地域での運営を承認されている。

Liquitradeに対する今後の制裁は、罰金からサービス禁止まで多岐に渡る可能性がある。

法廷文書によると、Liquitradeへの制裁は8月14日までに完了する予定だ。カナダが未登録の暗号通貨取引所では、認可された取引プラットフォームが繁栄を続けている。

2.カナダの暗号通貨規制の枠組み

カナダの暗号資産規制は、主にカナダ証券監督庁（CSA）とカナダ金融取引報告分析センター（FINTRAC）が担当している。

2.1 主な規制機関

CSA（カナダ証券監督庁）

責任：CSAは、暗号資産の取引、カストディ、アドバイザリー、または管理サービスを提供するすべての事業体の登録と規制を担当し、カナダの証券法の遵守を保証しています。CSAは、事業者が規制を理解し遵守できるよう、いくつかの政策文書やガイドラインを発表している。例えば、2021年の規制枠組みでは、暗号資産取引プラットフォームは営業前にCSAに登録することが義務付けられている。
ライセンス制度:CSAは直接ライセンスを発行していないが、暗号資産取引プラットフォームに登録と関連規制の遵守を求めている。未登録のエンティティは、多額の罰金や市場禁止を含む厳しい罰則に直面する。

FINTRAC（カナダ金融取引報告分析センター）

責任: FINTRACは反マネーロンダリングおよびテロ資金供与対策（AML/CFT）の責任を負っており、企業に対して厳格な顧客情報開示（KYC）手続きの実施と疑わしい取引の定期的な報告を義務付けている。
AML/CFT規則: 2019年、FINTRACは犯罪収益（マネーロンダリング）およびテロ資金供与法を更新し、暗号資産取引プラットフォームの規制をさらに強化し、FINTRACへの登録とAML報告書の提出を義務付けた。